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貴州省權益類交易場所監督管理實施細則

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第一章 總則


第一條 依據《貴州省交易場所管理辦法(試行)》(以下簡稱《管理辦法》),制定本實施細則。

第二條 對本省行政區域內設立的權益類交易場所、省外權益類交易場所在本省設立分支機構的管理,適用本實施細則。

第三條 本辦法所稱權益類交易場所,是指在省內由省人民政府或省有關監管部門批準設立的從事權益類交易的平臺(僅從事車輛、房地產等實物交易的交易場所除外)。

權益類交易是指從事產權、股權、債權、林權、礦權、用能權、用水權、排污權、碳排放權、知識產權、文化產權、金融資產權益等交易的活動。

第四條 省地方金融監督管理局負責權益類交易場所的指導監督管理。

市州人民政府、貴安新區管委會(以下簡稱市級人民政府)金融辦負責本行政區域內權益類交易場所的日常監督管理工作。

各縣(市、區、特區)人民政府負責地方金融監管的部門負責本行政區域內交易場所的監督檢查工作。

第五條 交易場所經營要遵循公平、公開、公正的原則,不得損害國家利益和社會公共利益,嚴禁欺詐、內幕交易、操縱市場等行為,維護正常市場秩序和各類交易主體的合法權益。

第六條 縣級以上人民政府按照屬地原則承擔本行政區域內交易場所的風險防范、化解和處置責任。省地方金融監督管理局負責指導市、縣兩級人民政府金融風險防范、化解和處置工作。

第七條 各類交易場所應當在依法合規、風險可控的前提下開展業務、提供服務。


第二章 準入和變更


第八條 市級人民政府須自收到設立申請材料之日起30日內對申請人提交的申請材料完整規范性進行初審并出具初審意見書,初審不合格的通知申請人補齊相關材料,初審合格的自初審意見書出具之日起10個工作日內報省人民政府批準。

省人民政府批準前,由省地方金融監督管理局征求有關部門意見后,提出是否同意設立的審核意見,報省人民政府批準。

申請獲得省人民政府批準的,由省地方金融監督管理局向申請人出具批復文件;申請未獲批準的,由省地方金融監督管理局向申請人作出不予行政許可的書面決定,并告知申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

第九條 本省權益類交易場所在省內籌建分支機構的,應當符合《管理辦法》第七條(四)、(五)、(七)、(八)項的規定,并報省地方金融監督管理局核準。

本省交易場所異地籌建分支機構的,須經省人民政府批準,并獲得省地方金融監督管理局出具批復文件后,按照屬地原則履行報批,并接受屬地監管。

省外交易場所在本省籌建分支機構的,需分別經其所在地省級人民政府和省人民政府批準,并按照屬地原則接受屬地監管。

第十條 新設交易場所、省外交易場所在本省籌建分支機構的須同時滿足以下條件:

(一)符合國家全面深化改革要求,符合本省城市功能定位及經濟發展規劃,并有利于促進市場化配置資源;

(二)擬申請的交易品種,原則上不得與本省已獲批交易場所正常交易的交易品種相重復;

(三)制定風險控制制度和投資者保護制度,已承諾自愿加入行業自律組織及本省統一登記結算平臺,并接受行業自律管理。各類交易場所須建立健全交易主體準入和資金管理等相關制度。

第十一條 新設交易場所,應當符合《管理辦法》第七條規定,并具備下列條件:

(一)注冊資本應當以貨幣出資,在申請開業前實際繳付;

(二)具有3年以上從事金融或交易場所工作經歷的高級管理人員不少于3人;

(三)有符合要求的營業場所、安全防范措施及其他必要設施;

(四)出資人以合法的自有資金出資;

(五)法律法規規定的其他條件。

第十二條 申請籌建交易場所,應當提交下列材料:

(一)籌建申請書。內容包括擬籌建交易場所的名稱、擬注冊地、注冊資本、經營范圍、組織形式、交易品種、交易方式等基本信息;

(二)可行性研究報告。內容至少包括籌建交易場所的可行性、必要性、市場條件、風險防范措施、社會效益分析、未來發展規劃等;

(三)總體架構方案。包括股權結構、內部組織架構、運營架構、業務流程、信息系統架構、風險控制體系、資金清算和結算模式等;

(四)持有5%以上股權股東的基本情況。企業股東應當包括名稱、注冊資本、法定代表人、營業執照、經營情況、信用報告、稅務登記證、上年度經會計師事務所審計的報告及其他資信材料等;自然人股東應當包括個人簡歷(包括個人姓名、出生年月、家庭主要成員、主要社會關系、學習經歷、工作經歷等)、身份證復印件、個人信用報告、無犯罪記錄證明等;

(五)工商行政管理部門核發的《企業名稱預先核準通知書》復印件;

(六)規章制度材料。包括公司章程草案、交易規則、交易資金管理制度、會員管理制度、信息披露制度、投資者適當性制度、風險管理制度、財務管理制度、客戶投訴處理制度、應急處置預案和數據備份、保存制度等;

(七)擬任用高級管理人員簡歷和相關資格證明。

省管企業(單位)發起籌建交易場所可由其主管部門直接向省地方金融監督管理局報書面申請。省地方金融監督管理局對申請事項開展調查研究并提出審查意見報省人民政府。

第十三條 交易場所的董事、監事和高級管理人員任職須具備以下條件:

(一)能正確貫徹執行本省要素市場建設的規劃和政策;

(二)熟悉并遵守有關經濟、金融和行業法律法規;

(三)具備與擔任職務相適應的專業知識和工作經驗;

(四)具備與擔任職務相稱的組織管理能力和業務能力;

(五)近三年內信用記錄良好,具有公正、誠實、廉潔的品質,工作作風正派;

(六)近三年內無犯罪記錄;

(七)擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理,對該公司、企業的破產負有個人責任的,自該公司、企業破產清算完結之日起未滿三年,不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員。

第十四條 申請籌建交易場所時,申請人須提交《關于交易場所籌建的申請書》(見附件1)等申請材料。

申請籌建交易場所分支機構時,申請人須提交《關于交易場所籌建分支機構的申請書》(見附件2)等申請材料。

第十五條 市級人民政府就新設交易場所或者交易場所新設分支機構出具的初審意見(見附件3)須包含以下內容:

(一)申請材料齊全;

(二)申請材料內容符合《管理辦法》及本實施細則要求;

(三)市級人民政府金融辦對籌建交易場所或者交易場所分支機構意見。

第十六條 省地方金融監督管理局按照“總量控制、合理布局、審慎審批”原則,受理新設交易場所的申報材料,具體受理條件如下:

(一)申請材料符合本實施細則第十條的規定;

(二)擬新設交易場所的行政區域內,在本年度未發生過嚴重的交易場所違規事件;

(三)市級人民政府金融辦具有相應監管能力及風險處置能力。

不符合上述任一條件的,省地方金融監督管理局出具書面《不予批復告知單》(見附件4)并告知受理申請人或者由受理申請的單位函告申請人。

第十七條 交易場所獲批籌建的,申請人應當在規定時間內完成籌建工作,因特殊原因需延長籌建時限的,應當向市級人民政府金融辦提出申請,市級人民政府金融辦自收到申請之日起10個工作日內上報省地方金融監督管理局,省地方金融監督管理局自收到上報材料之日起15個工作日內根據實際情況做出最長不超過6個月的延長時限的決定并及時函告。交易場所獲批籌建的,申請人依法向所在地工商行政管理部門申請登記。

完成籌建工作擬開業的交易場所,由申請人向市級人民政府金融辦提出開業申請,市級人民政府金融辦須自收到開業申請之日起20日內對申請人提交的申請材料完整規范性進行初審并出具初審意見書,初審合格后上報省地方金融監督管理局(見附件5)。由省地方金融監督管理局30日內組織現場檢查驗收。驗收合格的,由省地方金融監督管理局下達同意開業決定書。驗收不合格的,責令限期整改。整改后可重新按上述程序申請開業,整改6個月后仍未達到開業標準的,由省地方金融監督管理局報請省人民政府取消籌建。

驗收開業應當符合以下條件:

(一)上線交易品種及其交易制度須與籌建審批時報批的材料相符;

(二)交易系統須符合安全、穩定、合規標準,并提交有資質第三方出具的業務系統安全測評報告和業務系統檢測報告;

(三)經現場勘驗具有與開展交易業務相符合的經營場所,且該經營場所須與服務器所在地、注冊地一致;

(四)已接入登記結算平臺,并簽訂了登記結算服務協議;

(五)根據業務規模以自有資金提取不低于1000萬元人民幣作為風險準備金,風險準備金已存入登記結算平臺專項賬戶,專款專用。

省管企業(單位)發起籌建的交易場所完成籌建擬開業的,可直接向省地方金融監督管理局報書面開業申請。

第十八條 交易場所申請變更下列事項之一的,應當向市級人民政府金融辦提出申請進行初審,市級人民政府金融辦收到變更材料之日起10日內對申請人提交的申請材料內容出具初審意見書,報省地方金融監督管理局同意:

(一)公司名稱、注冊資本金、營業范圍及法定代表人變更;

(二)新增交易品種;

(三)變更交易模式;

(四)持有5%以上股權的股東變更;

(五)變更董事、監事或者高級管理人員;

(六)合并或者分立;

(七)因調整交易范圍而調整企業經營范圍的;

(八)在省人民政府批準的交易范圍內,新設涉眾(面向不特定自然人投資者)交易品種的;

(九)注冊地、實際經營地和服務器所在地的地址變更;

(十)其他可能對交易場所運營及管理造成重大影響的變更事項。

交易場所申報變更審批事項的,須提交相關申請材料(見附件6)。

省地方金融監督管理局應當在60日內做出同意或者不同意決定,并以書面形式回復市級人民政府金融辦。

第十九條 市級人民政府金融辦就變更審批事項出具的初審意見(見附件7)須包含以下內容:

(一)申請材料齊全;

(二)申請材料內容符合《管理辦法》及本實施細則的要求;

(三)對申請人就本實施細則第十八條所涉事項進行變更的意見。

第二十條 交易場所下列事項發生變更的,由市級人民政府金融辦收到材料之日起10日內報省地方金融監督管理局備案:

(一)不涉及審批事項的章程修改;

(二)重要規章制度;

(三)中止、取消交易品種;

(四)重大對外投資;

(五)資金監管協議;

(六)應急處置預案;

(七)其他應當備案的事項。

交易場所申報變更備案事項的,須提交相關申請材料(見附件8)。

第二十一條 交易場所發生多個事項同時變更的,須按本實施細則規定同時報請批準或進行備案的,如變更事項中同時具有需報請批準事項和需備案事項的,須按照報請批準的相關規定提交材料并履行程序。

第二十二條 省管企業(單位)發起籌建的交易場所事項變更的,可由交易場所直接報省地方金融監督管理局同意或者備案。

第二十三條 需經審批或備案事項,交易場所須依照《提交材料要求》(見附件9)向市級人民政府金融辦提交相關材料。

省管企業(單位)發起籌建的交易場所參照執行。

第二十四條 交易場所不得將其所獲交易資格或者交易平臺進行出租、出借或者變相出租、出借。凡交易場所以外的任何機構或者非交易場所管理層成員,均不得管理或者運營交易場所的交易業務。

第二十五條 交易場所停業、解散、破產的,應當妥善處理客戶資金和其他資產。

交易場所停業期為6個月,在規定停業期間恢復營業的,應當向市級人民政府金融辦提交恢復營業申請,市級人民政府金融辦根據交易場所持續性經營條件,在20個工作日內作出批準或者不批準的決定,并向省地方金融監督管理局備案。

交易場所自行停業連續6個月以上的,仍未能恢復營業或者仍不符合持續性經營條件的,省地方金融監督管理局可以根據有關規定撤銷批準文件,工商行政管理部門可以依照有關規定吊銷營業執照。

第二十六條 交易場所因解散而終止的,應當至少提前3個月將相關安排告知客戶及相關方,成立清算組按照法定程序進行清算,清算方案至少包括會員或者客戶資金處理、未決訴訟處理等相關事項的說明,并及時向省地方金融監督管理局、市級人民政府金融辦報告。清算結束后,交易場所應當向工商行政管理部門辦理注銷登記。

第二十七條 交易場所停業、破產或者其分支機構停業、撤銷的,應當在機構所在地省級以上主要報刊或者電視媒體上公告。


第三章 經營管理


第二十八條 交易場所須制定依法合規的交易規則,交易規則中須對交易品種、交易方式等作出明確規定,并及時在交易場所網站上對外公布。

第二十九條 交易場所須制定依法合規的風險控制制度、信息披露制度、投資者適當性制度、公平交易制度、投資者信息保密制度、會員管理制度和糾紛解決制度等,并及時在交易場所網站上對外公布。

第三十條 交易場所須制定會員管理制度,嚴格準入標準,加強會員管理。

交易場所實行會員制的,須設置合理的會員準入條件,交易場所須與會員簽訂書面協議,明確雙方的權利、責任和義務。交易場所須建立健全會員監督管理機制,履行對會員合規管理職責。交易場所交易系統后臺應當管理完善,隔離交易所及會員權限,嚴禁會員通過交易系統后臺篡改客戶信息、交易信息等。對會員業務開展情況進行定期不定期檢查,防范會員風險蔓延。交易場所和會員不得向客戶承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益,不得在業務中與客戶約定分享利益或者共擔風險,不得接受客戶的全權委托代客交易。

對于會員代理多家交易場所的,交易場所須在其網站上對外公布其會員名稱,并明示會員所代理其他交易所名稱。

第三十一條 交易場所需具備與業務相適應的交易場地。交易系統須符合安全穩定要求。交易系統和交易數據需及時進行備份管理,并接受監測管理。

第三十二條 交易場所應當按照交易規模的一定比例提取風險準備金,自有資金提取不低于1000萬元人民幣。風險準備金應當存入全省統一登記結算平臺專項賬戶,專款專用。風險準備金具體規則由省地方金融監督管理局另行制定。

第三十三條 全省建立統一的登記結算平臺,交易場所須接入登記結算平臺。

已批準開業但未接入登記結算平臺的交易場所,或者已接入登記結算平臺但報送數據和資金清(結)算未達到要求的,由監管部門下達整改要求,在規定時限內未達到整改要求,監管部門有權限制該交易場所開展業務直至停業整頓。

第三十四條 交易場所應當通過登記結算機構建立客戶資金第三方存管制度,在商業銀行開立獨立的專用結算賬戶,專門用于存放客戶資金。專用結算賬戶與交易場所自有資金賬戶要嚴格分離,不得混同。登記結算機構應將存管客戶資金的商業銀行賬戶情況及資金存管協議,報送省地方金融監督管理局備案。

第三十五條 交易場所應具有獨立的營業場所,符合消防等部門的相關要求,重要場所應配備安全監控系統和安保人員。

第三十六條 交易場所信息系統應符合業務開展及監管的要求,方可正式上線運行。系統應具備數據安全保護和數據備份措施,能夠及時向行業管理部門或者其指定機構提供符合要求的數據信息。

第三十七條 交易場所須對應每種不同交易制度制定相應投資者適當性管理制度,嚴格投資者準入要求。

交易場所的投資者須具備相應的專業知識、投資經驗和風險承受能力。

交易場所在投資者開戶前,須進行必要的風險提示,做好風險承受能力測試,并加強投資者教育,向投資者充分揭示交易市場存在的投資風險,提示投資者謹慎投資,并做好相關材料的留存歸檔。

交易場所需籌建專門的部門或崗位,負責接待、解決投資者的投訴、舉報等相關事宜,并建立健全糾紛解決制度。

第三十八條 根據監管工作需要,省地方金融監督管理局認為在有必要的情況下,可以要求交易場所報送專項報告。

登記結算機構如核查發現報送內容有虛假、錯誤或遺漏之處,可通知交易場所限期加以糾正補充,并將結果報送省地方金融監督管理局。各交易場所須在接到登記結算機構對上報資料予以補正通知之日起10個工作日內予以補正。

第三十九條 交易場所須嚴格按照業務范圍、經營品種、交易制度依法經營,不得非法吸收公眾資金或者變相吸收公眾資金,不得通過公開方式發布募集資金的廣告或虛假宣傳,不做保本付息、定期回購或給付回報的承諾。

交易場所須建立與所從事交易的業務性質、規模和復雜程度相適應的風險控制制度和體系,根據交易品種、交易方式和交易規則等具體情況,對不同類別的風險進行有效的識別、度量、防范和處置,滿足風險控制的實際需要。

交易場所須設置風險控制部門,加強風險控制制度建設,開展異常情況處理、違約處理、風險處置和應急處置等有關風險控制工作。

交易場所須配備風險控制人員,專職從事交易場所風險控制工作,并及時向交易場所的高管和監管部門反饋風險信息。交易場所高管人員、風險控制人員須了解所從事的產品交易風險,參加相關業務培訓,提高風險控制能力。

交易場所須明確有關交易、結算、交割等環節的審核、評估、批準及交易信息系統的操作權限、程序和行為規范,有效防范工作人員違規操作風險。

交易場所須建立年度審計制度,審計報告上報省市兩級人民政府金融辦。


第四章 監督管理


第四十條 省地方金融監督管理局負責貫徹落實國家和省委、省政府有關交易場所的方針政策,擬定市場發展規劃,辦理重大審核事項,指導、協調風險處置,組織查處交易場所重大違法違規事件,指導、檢查、督促和協調市級人民政府金融辦開展監管工作。

第四十一條 市級人民政府金融辦和縣級人民政府金融監管部門負責本行政區域內交易場所下列事項的監督管理:

(一)對交易場所及分支機構的業務活動進行日常監管,通過現場檢查、非現場檢查依法履行監督管理職責;

(二)對交易場所的治理結構、內部控制制度的健全、完善及運行情況進行監督檢查;

(三)監控并及時處置交易場所和分支機構的風險,遇有重大風險及時向當地人民政府和省地方金融監督管理局報告;

(四)對交易場所的投訴依法依規進行調查處理;

(五)與當地相關部門配合,打擊非法經營交易場所的行為。

第四十二條 交易場所應當在每年5月30日前向登記結算機構報送上一年度審計報告、業務開展情況年度報告、會員合規管理情況以及客戶投訴處理情況等報告,在每月第5個工作日前將包括交易場所主要經營指標的上月度報表報送登記結算機構,登記結算機構應于10個工作日內分析匯總報省地方金融監督管理局。

交易場所法定代表人、財務負責人應當對年度報告、月度報表簽署確認意見,審計報告應當經會計師事務所審計。

交易場所報送或者提供的資料、信息應當真實、準確、完整,不得有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。

第四十三條 發生影響或者可能影響交易場所經營管理、財務狀況或者客戶交易安全重大事件的,交易場所應當立即向省市縣三級人民政府地方金融監管部門報告,登記結算機構應當立即向省地方金融監督管理局報告,說明事件起因、目前狀態、可能發生的后果以及應對方案或者措施。

市級人民政府金融辦應將處置情況及時報告省地方金融監督管理局。

第四十四條 市級人民政府金融辦負責交易場所定期或者不定期的現場檢查。

現場檢查時,檢查人員不得少于2人,并應當出示合法工作證件和檢查通知書,不得泄露所知悉的商業秘密。

第四十五條 現場檢查時,可以采取以下措施:

(一)進入涉嫌違法違規行為發生現場調查取證;

(二)詢問當事人與被檢查事件有關的單位和個人,要求其對與被檢查事件有關的事項作出說明;

(三)查閱、復制與被檢查事件有關的財產權登記等資料;

(四)約談交易場所高管人員及其他與被檢查事件有關的工作人員;

(五)檢查交易場所交易系統及其他后臺設備;

(六)法律法規規定的其他措施。

交易場所應積極配合現場檢查,不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第四十六條 省地方金融監督管理局認為交易場所可能存在下列情形之一的,可以要求交易場所聘請有資質的中介服務機構進行專項審計、評估或者出具審計意見:

(一)交易場所的年度報告、月度報告或者臨時報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

(二)違反有關規定,存在重大風險隱患的;

(三)省地方金融監督管理局認定的其他重大情形。

交易場所應當配合有關中介服務機構工作,如實提供有關文件和資料。

第四十七條 交易場所有下列情形之一的,省地方金融監督管理局可責令其限期整改:

(一)違反《管理辦法》第十五條有關規定的情形;

(二)業務規則不健全或者未有效執行,可能損害客戶的合法權益;風險管理或者內部控制等存在較大缺陷,經營管理混亂,可能影響交易場所經營安全或者交易安全;

(三)披露信息存在虛假情形;

(四)不符合有關客戶資產保護或者客戶資金安全存管規定,可能影響客戶資產安全;

(五)業務系統存在重大缺陷,可能造成有關數據失真或者損害客戶合法權益;

(六)股東、實際控制人或者其他重大關聯人出現停業、重大風險或者涉嫌嚴重違法違規等重大情況,可能影響交易場所持續經營;

(七)存在影響客戶交易安全的糾紛、仲裁、訴訟;

(八)報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏;

(九)不符合其他持續性經營或者出現其他經營風險的情形。

第四十八條 整改期間,省地方金融監督管理局可以限制或暫停交易場所部分交易業務,限制交易場所轉讓財產或在財產上設定其他權利。

逾期未整改的,省地方金融監督管理局可以責令交易場所進行停業整頓,或視情節輕重可以約談、責令更換高級管理人員及有關業務部門負責人員;對嚴重危害市場秩序、損害客戶利益的,可以通知出境管理機關依法阻止高管人員出境,并可申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產等。

對經過整改仍未達到經營條件的交易場所,省地方金融監督管理局有權依法關閉該交易場所。

第四十九條 省地方金融監督管理局可以根據市場發展和交易場所規范狀況,開展年度或專項檢查,并將檢查情況適時在媒體予以公布。

第五十條 全省交易場所籌建行業自律性協會,接受省地方金融監督管理局的指導和監督。

第五十一條 交易場所須接受和配合省地方金融監督管理局或其他相關政府部門,對其交易品種、交易規則或交易方式的監督和管理,并及時按照相關整改或處置要求辦理。

第五十二條 省地方金融監督管理局負責牽頭組織相關單位對交易場所的經營管理、業務活動、財務狀況等進行現場檢查,現場檢查可采取下列措施:

(一)詢問交易場所工作人員,要求其對被檢查事項作出解釋、說明;

(二)查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料;

(三)檢查交易場所的交易、結算、登記及財務等系統;

(四)約談交易場所高管人員及其他與被檢查事件有關的工作人員;

(五)法律法規規定的其他措施。

交易場所須配合現場檢查,不得拒絕、阻礙和隱瞞。

交易場所在上年度現場檢查中未被發現有違規行為,且本年度符合本實施細則各項監管要求的,本年度可免予接受現場檢查。

第五十三條 省地方金融監督管理局可將交易場所日常監管情況通過指定渠道向社會公開。

第五十四條 市級人民政府金融辦須每季度結束10日內向省地方金融監督管理局提交轄區內交易場所運營及風險監管情況報告,或應省地方金融監督管理局要求提交專項報告。

第五十五條 交易場所在經營過程中,市級人民政府金融辦若發現存在下列情形之一的,須及時報告省地方金融監督管理局,并協助省地方金融監督管理局采取約見談話、發警示函提示風險等方式及時處置,要求交易場所進行整改:

(一)交易規則、交易品種未按規定報批報備的;

(二)未按照規定披露交易信息的;

(三)未按照規定提供報表、報告的,提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告的;

(四)未按規定向省地方金融監督管理局報送信息,或所報送信息內容有虛假、錯誤或遺漏之處,且在接到省地方金融監督管理局對上報資料予以補正通知之日起7個工作日內無合理理由不予改正的;

(五)違反國家法律法規和政策規定開展交易業務的;

(六)拒絕或者妨礙非現場監管或現場檢查的;

(七)業務規則、內部管理制度不健全或者未有效執行,可能或已經損害客戶的合法權益的;未制定或未報送突發事件處置預案;風險管理或者內部控制等存在較大缺陷,經營管理混亂,可能影響交易場所經營安全或者交易安全的;

(八)業務系統存在重大缺陷,可能造成有關數據失真或者損害客戶合法權益的;

(九)股東、實際控制人或者其他重大關聯人出現停業、重大風險或者涉嫌嚴重違法違規等重大情況,可能影響交易場所持續經營的;

(十)存在影響客戶交易安全糾紛的;

(十一)沒有接入登記結算平臺、不符合有關客戶資產保護或者客戶資金安全存管規定,可能影響客戶資產安全的;

(十二)投訴舉報集中或者引發群體性事件,且交易場所存在相關責任的;

(十三)未加入自律組織;

(十四)存在其他違法違規行為的。

省地方金融監督管理局可會同相關部門責令其取消違規交易品種、停止違規交易行為、不得新增交易會員或停止開展新設交易業務,并將相關違規信息通知登記結算機構。省地方金融監督管理局可報請省人民政府交由有關部門依法責令交易場所不得繼續使用企業名稱中“交易”或“交易所”字樣,并核減企業經營范圍中的交易業務,不再納入本省交易場所管理范圍。

第五十六條 交易場所及會員違法經營或者出現重大風險,嚴重危害交易市場秩序、損害投資者利益的,省地方金融監督管理局可以對該交易場所或會員采取責令停業整頓、指定其他機構托管、接管或者撤銷等監管措施。

第五十七條 違反本辦法規定的行為,法律、法規已有處罰規定的,從其規定;造成財產損失的,依法承擔賠償責任;構成犯罪的,依法追究刑事責任。


第五章 附則


第五十八條 在本實施細則實施之日前已經籌建的交易場所,不符合本實施細則規定的,在180日內需完成整改。對于未通過省地方金融監督管理局組織驗收的,省地方金融監督管理局有權依照本實施細則及相關規定,對違規交易場所進行處置。

第五十九條 登記結算機構是指貴州登記結算有限責任公司。登記結算平臺是指貴州登記結算有限責任公司的登記結算平臺。

第六十條 本實施細則自公布之日起施行。






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